İdari Suç Kararı
Dış Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC), ABD yaptırımlarını uygulamak amacıyla yürüttüğü soruşturma faaliyetleri kapsamında bireyler ve şirketlere idari celp gönderebilir. Eğer siz, şirketiniz veya kuruluşunuz bir OFAC idari celp almışsa, bu, kurumun ön provizyonel yaptırımlar soruşturmasına başlamış olduğu ve olası yaptırımlar ihlalleri hakkında daha fazla bilgi almak istediği anlamına gelir.
OFAC'tan gelen idari ihtarname genellikle belirlenmiş ülkeler veya kuruluşlarla yapılan işlemleri kapsar. İhtarname genellikle yasal olarak en az beş yıl süreyle muhafaza edilmesi gereken yaptırımlarla ilgili kayıtları incelemeyi amaçlamaktadır. Bazen ihtarname çok geniş bir kapsamda olabilir ve tüm ilgili belgeleri sunmak zorlu olabilir. Durumunuza atanan Uygulama Görevlisi, OFAC tarafından istenen bilgilerin kapsamını daraltmak amacıyla iletişime geçilebilir. Bununla birlikte, özellikle siz veya kuruluşunuzun uyum programı bulunmamakta olduğu durumlarda bu süreç zorlayıcı olabilir. Deneyimli bir danışmanla görüşmek OFAC İdari Tebliğ Avukatı Ne yapılması gerektiği konusunda OFAC'a yanıtınızı en iyi şekilde vermeniz için en iyi yer burası olacaktır.
OFAC'tan bir idari ihtar aldım mı?
Almış olduğunuz şeyin OFAC tarafından gönderilen bir ihtar mektubu olup olmadığını öğreneceksiniz. Her bir OFAC idari ihbar mektubunda üst kısımda, büyük ve kalın siyah harflerle şu ifade yer alıyor:“YÖNETİCİ İFŞA”. Tebliğ, “ENF” harfleriyle işaretlenmiş bir icra davası numarasıyla birlikte gönderilecektir. Tebliğler genellikle bireylere veya bir şirketin CEO’su veya başkanıya postayla gönderilir.
OFAC'tan neden bir ihtarname alacaktım?
OFAC, ABD yaptırımlarına ilişkin olası ihlaller hakkında ilgili bilgiye sahip olabileceğini düşündüğü kişilere idari ihtarname gönderir. Genellikle ABD yaptırımlarının veya genel lisans yetkilendirmelerinin sınırlarını aşmış olabilecek faaliyetlerde bulunan bir kişi veya şirket OFAC tarafından idari ihtarname alır.
SDN listesine dahil olan bir kişiyle finansal veya ticari bağları olan bir kişi, idari bir ihtarname alabilir. Kişi yakın zamanda mı belirlendi yoksa daha önce mi SDN listesine dahil edildiği, bu durumun OFAC’in ABD yaptırımları kapsamında davranışınızın yasallığını belirlemesine yardımcı olacağıdır. OFAC tarafından belirlenen kişilere (“SDN’ler”) ait olan bir kişi tarafından hesabınıza yapılan para transferi, OFAC tarafından düzenlenmiş bir ihtarnameye gerek duyulabileceği bir örnektir. Bu gibi durumlarda, OFAC’ten para transferinin kaynağı ve detayları hakkında soru soran bir ihtarname alabilirsiniz.
İDARİ İFŞA ALINDI – SONRASINDA NE YAPMAM GEREKİYOR?
Yasal olarak idari ihtar mektubuna yanıt vermeniz gerekmektedir. 31 CFR Bölüm 501.602 Davacıların yazılı bir yanıt vermelerinin zorunlu olduğunu ve yanıtın gerçekçi olması gerektiğini hatırlatmak amacıyla bu madde yer almaktadır. Yanıt ayrıca, davacıya gönderilen ihtarın tarihinden itibaren en geç 30 gün içinde sunulmalıdır. Ancak, süre uzatmaları talep edebilirsiniz.
OFAC idari ihtar yanıtı, davanızla görevlendirilen OFAC Uygulama Görevlisi’ne gönderilmelidir. Davranış Görevlisinin adını idari ihbar mektubunda bulabilirsiniz. Tamamlanmış yazılı yanıtınızı e-posta aracılığıyla davranış Görevlisi’ne PDF formatında göndermeniz gerekmektedir. E-posta yoluyla iletişimin büyük bir kısmı muhtemelen e-postayla gerçekleşecek olsa da, yazılı yanıtın Treasury Dairesi, Foreign Assets Control Ofisi, Enforcement Office, 1500 Pennsylvania Ave NW, Washington, DC adresine fiziksel olarak gönderilmesi gerekmektedir.
YÖNETİCİ İPTAL İSTESİNE YÖNELEN CEVABIMDA NELER DAHİL EDİYORUM?
OFAC'a gönderdiğiniz dilekçede yer vereceğiniz yazılı yanıt, OFAC'ın ihtarname kapsamında yönelttiği tüm sorulara ilişkin ayrıntılı bilgi içermelidir. İşlem (ler) hakkında soru sorulması durumunda ise ödemelerle ilgili detaylar ve ilgili açıklamalar, ayrıca herhangi bir destekleyici belgenin yanı sıra sunulmalıdır. İlgili belgeler arasında nakliye belgeleri, finansman ve ödeme belgeleri ve söz konusu işlem veya faaliyetin ilgili taraflarıyla (e-postalar, messenger uygulamaları vb.) olan yazışmalar yer alabilir. Ayrıca OFAC, ihtarname alıcısının ve söz konusu işlem veya faaliyetin her bir tarafı arasındaki ilişkiyi tanımlayan açıklamalar talep edebilir.
OFAC'in Ekonomik Sanksiyaların Uygulanması Yönergeleri İfadenin yazılı olarak cevaplandırılması esnasında bu kılavuzlar kullanılmalıdır. Kılavuzlar OFAC Uygulama Görevlilerinin yaptırımlarını hesaplamak ve uygulama hususlarında karar vermeyi yönlendirmek için kullandıkları faktörleri detaylandırır. Bu faktörlerden bazıları ihlalin kasıtlı mı yoksa ihmalkarlık mı olduğu, ihlale yol açan yanlış fiili gizlemek için bir çabanın olup olmadığı, tarafların ticari yetenekleri, bir uyum programının var olup olmadığı ve alınan düzeltici önlemlerin (aşağıda daha detaylı olarak ele alacağımız) olup olmadığıdır. Bu kılavuz çerçevesinde yapılan analiz, OFAC’in uygulama yanıtının ağırlığını hafifletmek açısından stratejik bir önlem teşkil etmektedir. Ofis görevlileri bu çerçeveyi kullandığı için, herhangi bir ihtarname yanıtında bu bilgiyi eklemek önerilir.
Eğer siz veya organizasyonunuz ABD yaptırımlarına ilişkin olası ihlallerden sorumluysanız, mahkeme celbi yanıtınızda gelecekteki ihlalleri önlemek için gerekli önlemleri içermelidir. OFAC, uyum programı oluşturduğunuzda veya var olan uyum uygulamalarınıza yapılan güncellemeler hakkında bilgi vermeniz durumunda, gelecekte benzer ihlallerin yaşanmaması için gerekli önlemleri değerlendirir ve takdir eder. Yazılımda yapılan küçük düzeltmeler veya personelin daha fazla uyum eğitimi alması, OFAC'e aynı hataların tekrar yaşanmayacağını kanıtlamak açısından yararlıdır.
Genel olarak, ihtarnameye yer verilen tüm sorulara yanıt vermeniz ve yanıtlarınızın desteklenmesi için ek olarak gönderilmiş olan herhangi bir belgenin kısa bir özetini sunmanız önemlidir. Ancak dikkatli olun; ihtarnameye yanıt olarak OFAC'a verilen herhangi bir bilgi, ceza soruşturması ve olası kovuşturma için diğer federal kurumlarla paylaşılabilir. Bu nedenle, ihtarname yanıtınızın OFAC'a gereksiz bir inceleme yaşatmadan doğru ve tatmin edici bilgiler sunmak için kesinlikle özel olarak hazırlanması son derece önemlidir. OFAC yaptırımları alanında uzmanlaşmış deneyimli OFAC İdari İhtarname Avukatları ile birlikte ihtarname yanıtınızı hazırlayıp bir araya getirmeyi öneriyoruz.
Ayrıca aşağıdaki uygulama alanlarını da temsil ediyoruz:
- SDN Listinin Silinmesi
- OFAC Lisansı
- OFAC Sivil Davaları
- Uygulamaların engellenmesini kaldırma
- OFAC Soruşturmaları
OFAC’tan gelen idari tebligata yanıt vermezsem ne olur?
OFAC’in idari ihtarına yanıt vermekten kaçınmak, OFAC’in kamu hukuku cezaları uygulamasına yol açabilir. Ya da daha kötüsü, aleyhinize suçlama yöneltilebilir. 18 U.S.C. §1001 İdari ihtarname kapsamında sorgulanılan maddi gerçekleri çarpıtmak veya gizlemek için.
OFAC'in idari yanıtının yanlış şekilde ele alınması bir ihlal anlamına gelebilir ve OFAC'in cezai yaptırımlar uygulamasına, konuyu ceza soruşturması ve daha sonraki kovuşturma için aktarılmasına veya ihlal tespit belgesi düzenlemesine yol açabilir. buraya. Bu işlemi, OFAC Yöneticisi Kararı Avukatı ile yapmaktan kaçının. OFAC, Avukatlara Sanksiyon Uyguladı at the OFAC Cezalarından Mahkum Edilen Avukatlar – Zarkesh Law Firm, P.C. Sizin için en uygun zamanda davanızı değerlendirmekten memnuniyet duyarız.
İlgili Bloglar:
